Rechts- und Compliance-Beratung

Die PD-CONSULTING unterstützt Finanzintermediäre insbesondere in folgenden Bereichen:

1. Rechtsberatung

• Ausarbeitung, Überprüfung, Auslegung und Durchsetzung von Verträgen aus dem Bank- und Finanzgeschäft.
• Beachtung und Auslegung von gesetzlichen und anderen Vorschriften, (z.B. im Bereich Banken- und Börsenrecht, Wirtschaftsrecht, Wirtschaftsstrafrecht, etc.).
• Unterstützung von Juristen im Bereich Geldwäschereirecht.

2. Compliance - Bekämpfung und Verhinderung
    der Geldwäscherei

• Beratung bezüglich Unterstellungspflicht.
• Begleitung und Unterstützung beim Anschluss-/Aufnahme-Verfahren an eine SRO bzw. der Unterstellung bei einer Aufsichtsbehörde.
• Unterstützung beim Aufbau einer Compliance-Stelle/-Abteilung inklusive einer Geldwäscherei-Fachstelle oder Überprüfung und Optimierung der bestehenden Strukturen und Abläufe.
• Wahrnehmung von Kontroll- und Überwachungsaufgaben (z.B. Dossierprüfungen).
• Risikoklassierung der vom Finanzintermediär betreuten Gesdhäftsbeziehung.
• Übernahme der Funktion „Geldwäscherei-Fachstelle" als Outsourcing-Lösung.
• Erstellung oder Überprüfung von Handbüchern, Reglementen, Weisungen, Formularen, Arbeitsabläufen und Stellenbeschreibungen.
• Unterstützung bei ungewöhnlichen und allenfalls verdächtigen Verhaltensweisen von Kunden.
• Unterstützung in der praktischen Umsetzung der SRO-spezifischen und übrigen Bestimmungen und der gesetzlichenVorschriften.

3. Gutachten im Bereich Geldwäschereirecht

4. Mandate als Untersuchungsbeauftragter oder
    Liquidator der FINMA.