Rechte, Pflichten und Risiken im Vermögensverwaltungsgeschäft /
Prüfung der Vermögensverwaltungstätigkeit

Datum, Zeit, Ort
14. November 2012, 09.30-16.30, Hotel Glockenhof, Zürich

Zielgruppe
Mitarbeitende aus den Bereichen Asset Management, Private Banking und Compliance, Prüfer, die Vermögensverwaltungsbetriebe revidieren

Seminarziel
Rechtssichere Betreuung der Kunden, Kenntnisse der Risiken im Vermögensverwaltungsgeschäft, korrekte Vermögensverwaltung

Inhalt 
I. Teil: Rechte, Pflichten und Risiken in der
    Vermögensverwaltung

1. Das regulatorische Umfeld des Vermögensverwalters

2. Erhöhte Dokumentationspflichten des Vermögensverwalters

• Kundendossier
• Kunden- und Risikoprofil
• Vermögensverwaltungsvertrag

3. Aufsichts- und steuerrechtliche Risiken

• Rechtsrisiken im grenzüberschreitenden Geschäft

4. Bearbeitung von Fallbeispielen

II. Teil: Prüfung der Vermögensverwaltungstätigkeit

5. Veränderte Rahmenbedingungen für die
    Vermögensverwaltungsbranche

6. Erfahrungen der Prüfgesellschaft bei der Prüfung der
    Verhaltenspflichten für Vermögensverwalter:
    Vermögensverwaltungsvertrag, Einhaltung der Treue-, Sorgfalts-
    und Informationspflichten, Entschädigungsregelungen

7. Prüfung der Tätigkeit im Cross-Border Geschäft

8. Bearbeitung von Fallbeispielen

Referenten
Philippe Dové, Fürsprecher, LL.M., PD-CONSULTING GmbH
Pascal Sprenger, Rechtsanwalt, KPMG Zürich
Philipp Zünd, Rechtsanwalt, Dipl. Steuerexperte, KPMG Zürich

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